Des cadres de l’entreprise canadienne Black Tusk Gold Mining condamnés à une amende pour délit d’initié
Deux cadres supérieurs d’une société minière aurifère canadienne ont été condamnés à une amende pour des délits d’initiés non divulgués s’étendant sur une période de trois ans.
Dans le cadre d’un règlement avec la B.C. Securities Commission, Richard Ryan Penn, PDG de Black Tusk Resources, et Roman Reuven Rubin, ancien directeur financier et secrétaire, ont admis avoir omis de déclarer la grande majorité de leurs transactions concernant la société.
Black Tusk Resources est une société minière ayant des bureaux à Vancouver et à Montréal. Elle possède six projets d’or et de palladium au Canada, et bien que la majorité soit située au Québec, l’un d’entre eux est situé en Colombie-Britannique, à 145 kilomètres au sud de Smithers.
« En tant qu’initiés de la société, Penn et Rubin étaient tenus de déclarer leurs opérations sur ses titres dans le Système électronique de déclaration des initiés, accessible au public », peut-on lire dans un avis de la commission des valeurs mobilières daté du 6 janvier.
Mais ils ne l’ont pas fait. Entre janvier 2018 et décembre 2021, Penn n’a pas déclaré 87 % des transactions qu’il était censé faire, portant sur des actions évaluées à 1 155 947 $. Pendant la même période, Rubin a omis de déclarer 96 % des transactions qu’il était censé effectuer, portant sur des actions d’une valeur de 646 566 $.
Penn et Rubin ont également omis de déposer des rapports d’alerte précoce et de publier des communiqués de presse lorsque leurs avoirs en actions ordinaires de Black Tusk ont diminué, et ils ont faussement déclaré le nombre d’actions de la société qu’ils détenaient chacun.
« En agissant de la sorte, la société a fait une déclaration fausse ou trompeuse dans un document requis « , peut-on lire dans la déclaration de la B.C. Securities Commission.
« En tant que directeurs, Penn et Rubin sont responsables de cette faute ».
Penn, un résident de Surrey, a été condamné à payer 75 000 $ à la commission dans le cadre du règlement, et devra suivre un cours sur « les devoirs et responsabilités des administrateurs et dirigeants de sociétés publiques, dans un délai de six mois ».
Rubin, un résident de Burnaby, a été condamné à payer 65 000 $ et doit suivre un cours couvrant les mêmes sujets.
Les accords de règlement stipulent que les deux hommes ont coopéré avec l’enquête et ont depuis effectué les dépôts requis qu’ils avaient manqués et payé les frais de retard. En outre, la commission déclare « qu’ils ont également demandé à Black Tusk de publier des communiqués de presse corrigeant la divulgation de leurs participations ».